- Insider trading: Ciò comporta la negoziazione sul mercato azionario utilizzando informazioni non pubbliche su una società che potrebbero influenzarne il prezzo delle azioni.
- Funzionamento anteriore: Questo avviene quando un broker o un trader effettua un'operazione per il proprio cliente prima di eseguire la stessa operazione per se stesso, traendo potenziale profitto dal movimento del mercato causato dall'operazione del proprio cliente.
- Commercio di lavaggio: Si tratta dell'acquisto e della vendita dello stesso titolo più volte in un breve periodo senza l'intenzione di cambiare proprietà, creando volume artificiale e potenzialmente fuorviando altri investitori.
- Schemi di pompaggio e scarico: Questi comportano il gonfiaggio artificiale del prezzo di un titolo attraverso pubblicità positiva e la successiva vendita del titolo a un prezzo più alto, lasciando ad altri investitori azioni senza valore.
- Insider trading illecito: Questo accade quando qualcuno acquista o vende un titolo sulla base di informazioni non pubbliche provenienti da un insider aziendale.
- Front-run: Questo avviene quando un broker o un dealer negozia per proprio conto prima dell'operazione di un cliente, utilizzando le informazioni sull'operazione del cliente per trarre vantaggio dal mercato.
- Vendite allo scoperto senza intenzione di consegnare:ciò comporta la vendita di azioni di una società sul mercato aperto senza possedere effettivamente le azioni o senza prendere in prestito le azioni da terzi, il che può contribuire a far scendere il prezzo delle azioni della società e potrebbe essere considerato illegale se fatto in un contesto modo intenzionalmente fuorviante o manipolativo.
- Riciclaggio di denaro: Si tratta del processo volto a nascondere l'origine illecita del denaro o dei beni attraverso una serie di transazioni per farli apparire legittimi.
Il commercio illegale può avere gravi conseguenze, tra cui multe, reclusione e la perdita di eventuali profitti ottenuti dalle attività illegali.